1.持股禁止（F43）“4證”
證交所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證監會的工作人員在任期或法定限期內，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
2.證券服務人員轉股限制（F45）
（1）為股票發行出具審計報告、資產評估報告，法律意見書的證券服務機構和人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該股票；
（2）為上市公司出具審計報告、資產評估報告，法律意見書的證券服務機構和人員，在接受上市公司委托之日起至文件公開后5日內，不得買賣該股票。
3.短線交易收入歸入
（1）上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，由董事會收回。
（2）董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
（3）董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
（4）但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
